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第10章 亚历山大汉密尔顿（第2页）

首任财长

整顿财政

联邦宪法被大多数州批准以后，共和制的联邦政府成立。1789年4月30日，华盛顿就任第一届总统。9月，汉密尔顿被任命为首任美国财政部长。

当时正值美国国库空虚、币值惨跌，信用濒临崩溃之际。汉密尔顿提出举债筹款的办法，征集包括劳动者的资金，增加国家收入，以稳定国家的财政、金融和信用。他在1790到1791年间，作过4个有关财政和经济的报告。

汉密尔顿的第一个报告是关于国债问题。他主张凡是革命战争中所欠的外债和内债，都应按票面金额偿还，以巩固国家在金融方面的信用。他的建议由国会采纳，并作为法案通过，原来持有债务的工人、农民和退伍士兵，因为生活所迫，早已将债券廉价出售给投机者。等到联邦政府发行新证券按票面金额偿还时，达官显贵和投机家们就都发了大财。如马萨诸塞州的旧州债券，全部被转化为小部分人的财产。

汉密尔顿关于征收消费税的第二个报告，也作为国会法案通过。这项法律生效后，首先征收了国产税。当时，边疆的农民往往把体积庞大的玉蜀黍等谷物酿制成浓缩的威士忌酒，拿到市场贩卖。征收国产税，被认为“对农民是很不利的“。

汉密尔顿的第三个报告是建议成立一家国民银行。1791年，根据国会通过的银行法，成立了第一合众国银行，营业期限20年，资本总额为1千万元，其中政府承担20%。资本的14为现金，34是政府公债。这样，许多新贵将由旧公债券变换来的新公债，充作银行的资本额。银行既帮助政府征税，也可向政府贷款。银行的设置有利于商业资本家，主要证券集中在北方少数商业集团之手。

汉密尔顿所作的第四个报告，即《关于制造业的报告》。阐述了工业发展和财政的关系，描绘了十九世纪美国资本主义发展的蓝图。它当时并未立即被采纳，但在1812到1814年第二次反英战争以后，成为发展工业与巩固财政的蓝本。这一报告提出，政府给予制造商以奖金，实行保护关税政策，采用机器，鼓励移民，吸收外资，雇佣妇女与儿童等一整套办法来发展经济。汉密尔顿在报告中提出:不仅一个国家的财富，而且一个国家的独立和安全，也都是和制造业的繁荣紧密地联系着的。这一论点对于美国资本主义生产的发展是有远见的。

金融战略

汉密尔顿为美国构建的货币金融体系有五大支柱:其一，统一的国债市场;其二，中央银行主导的银行体系;其三，统一的铸币体系;其四，以关税和消费税为主体的税收体系;其五，鼓励制造业发展的金融贸易政策。最引人注目的是，汉密尔顿自始至终从整体国家信用角度来设计五大政策和制度安排。他说:“一个国家的信用必须是一个完美的整体。各个部分之间必须有着最精巧的配合和协调，就像一棵枝繁叶茂的参天大树一样，一根树枝受到伤害，整棵大树就将衰败、枯萎和腐烂。“

汉密尔顿的五大支柱共同支撑起美国金融体系的参天大树，最终成长为主导全球经济的美元霸权体系。国债市场是国家整体信用优劣的最佳指示器;中央银行负责维持银行体系和货币供应量之稳定;统一的铸币体系极大降低金融贸易之交易成本，促进金融、贸易、产业迅速发展;税收体系确保财政健全和国债市场之良性循环;制造业则是金融货币的最终基础。

汉密尔顿的金融哲学基于他对世界各国经济发展历史尤其是英国崛起经验的深刻把握。早在出任财长之前，汉密尔顿就写道:“17世纪90年代开始，大英帝国创建了英格兰银行、税后体系和国债市场。18世纪，英国国债市场迅猛发展。国债市场之急速扩张，不仅没有削弱英国，反而创造出数之不尽的巨大利益。国债帮助大英帝国缔造了皇家海军，支持大英帝国赢得全球战争，协助大英帝国维持全球商业帝国。与此同时，国债市场极大地促进了本国经济发展。个人和企业以国债抵押融资，银行以国债为储备扩张信用，外国投资者将英国国债视为最佳投资产品。为了美国的繁荣富强，为了从根本上摆脱美国对英国和欧洲资金和资本市场的依赖，美国必须迅速建立自己的国债市场和金融体系。“

经济发展之关键是最有效动员和配置资源，动员和配置资源的最佳手段就是信用体系。一个人拥有最高信用，他就可以充分利用他人的资源来发展自己的事业;一个企业拥有最高信用，它就有无限的资源来扩张;一个国家拥有最高信用，它就能够动员全球的资金和资源来发展本国经济。汉密尔顿早就深刻洞察了金融和信用的本质。历史很快验证了汉密尔顿的先见之明和高瞻远瞩。18世纪80年代，美国金融市场还是一塌糊涂，到了1794年，欧洲投资者就给美国国债和整个金融市场以最高信用评级。当时的法国外交部长塔列朗宣称:“美国国债运转良好、安全可靠;美国政府对国债市场的管理是如此规范，美国经济发展是如此迅速，以至于我们从来不担心美国国债的安全性。“正是国家信用的完善刺激欧洲资金源源不断流入美国，推动美国经济快速增长。

美国着名政治家韦伯斯特曾经如此评价汉密尔顿金融战略对美国的重要性:“汉密尔顿创建的金融体系，是美国繁荣富强的神奇密码。他叩开信用资源之门，财富洪流立刻汹涌澎湃。美国人民满怀感恩之情，世界人民满怀敬畏之心。丘比特拈花一笑，智慧之神翩然而至，那是我们钟爱的希腊神话。然而，汉密尔顿创造的金融战略比希腊神话还要美妙、突然和完美。他那不可思议的大脑灵机一动，整个美国金融体系就应运而生。“

两党斗争

汉密尔顿在政治上是比较保守的，是一位保守的共和主义者。他曾在制宪会议上公开宣称，“英国的政府是世界上最好的政府“。另一位开国元勋托马斯杰斐逊所属的杰斐逊派据此指责他为“君主主义者“和企图将英国式的君主制引入美国。尽管他赞赏英国制度，但是他从未建议在美国建立君主制。他拥护三权分立的共和制度，但是，由于他对人民和民主制度的极端不信任，他主张建立的强有力政府是高度集权化的。

汉密尔顿的财政措施有助于结束美国独立战争后财政的紊乱状况，增加了联邦政府的税收，促使商业集团、证券持有者、股票经纪人、投机家获取暴利致富，但严重地损害了农民、手工业者、退伍士兵和小店主等人的利益。汉密尔顿的财政措施，激化了国内的阶级矛盾。广大的城乡劳动者对商业集团、投机家的巧取豪夺，表示极大的愤怒。汉密尔顿的财政措施也导致资产阶级内部代表两种不同利益的政治派别的斗争。杰斐逊服膺天赋人权思想，主张给予人民以一定的自由、民主权利，同城乡劳动者的反抗结合起来，对汉密尔顿派有利于少数富有商业资本家、投机家进行掠夺的政策展开了斗争。

杰斐逊派组织的民主共和党同汉密尔顿派领导下的联邦党，在美国政治斗争日趋激化的形势下出现，遂使两党制开始形成。双方互相攻讦，力图将对方驱逐出政府。汉密尔顿因其财政措施得到华盛顿的支持，在联邦政府中的地位较为巩固。1793年底，杰斐逊辞去国务卿的职务，汉密尔顿派垄断了政府的权力。

1794年，在宾夕法尼亚西部边疆，爆发了威士忌酒事件的农民起义。汉密尔顿从邻近的数州调集1。5万民兵，亲赴现场，镇压逮捕了没有来得及向西部撤退的起义领袖18人，押送到华盛顿。汉密尔顿这一措施激起广大劳动者的愤怒。

这一时期，欧洲爆发的法国资产阶级革命引起英、俄、普、奥等国的武装干涉。随着法国革命的动荡不宁，英法矛盾激化。在英法的冲突中，从1792到1794年，汉密尔顿派与杰斐逊派的斗争又扩大到了外交方面。亲英与亲法就成为两个党派外交政策的分野。杰斐逊派赞扬法国革命，主张支持革命的法国人民。汉密尔顿派仇恨法国革命，重视同英国的贸易，认为对英贸易的入口税有助于推行他的财政措施。当时，英国经常截获美国船只，并拘捕美国海员，英法冲突即将引起英美冲突。汉密尔顿坚信对英国作战无异于全国性的自杀行为。联邦党人控制的政府，于1794年派遣最高法院首席法官约翰杰伊赴英，11月签订妥协性的《杰伊条约》。英国同意放弃北美西北地区的若干贸易据点，杰伊允诺替英国债权人清理旧债务，主要是南部种植园主欠下的。《杰伊条约》对美国出口加以种种限制，且没有使英国同意停止对美船的拦截活动，引起全国人民的反对。汉密尔顿公开地为这个条约辩护。至此，汉密尔顿的对内对外政策，都引起杰斐逊派和劳动人民的反对。1795年，汉密尔顿不得不辞职，但他的财政政策措施，由新任财政部长小奥利弗沃尔科特贯彻下去。

总的来说，二人尖锐对立，根源在于两个人有不同的社会理想及不同的建国方略。两位伟人处处针锋相对，寸步不让。两人在建国方略上存在着严重的分歧，主要表现在两人有不同的政治与经济建设的方针与主张。在政治领域，杰斐逊从对人民的高度信任出发，极力主张加大民选的立法议会的权力以有力制约行政部门;汉密尔顿则从对人民的极端不信任出发，主张建立一个高度集权化的行政部门以有力制约民选的立法议会。在经济领域，杰斐逊想走农业立国的道路;汉密尔顿则想走工商业立国的道路。

汉密尔顿与杰斐逊的尖锐斗争，吸引了美国众多学者的注意。学者们写出大量巨着，对二人做出评价，并从政治、经济、思想等各个角度分析其斗争的实质与意义。总的说，特别是在“进步学派“占统治地位的20世纪上半叶，美国史学界明显存在着“抑汉扬杰“的倾向。二战后，“进步学派“的地位发生动摇。近几十年来，有众多美国学者写出赞誉汉密尔顿的着作，纠正了“抑汉扬杰“的倾向。随着世事的不断变迁，人们的思想也在不断发生变化，同时不断对过去进行反思，纠正偏激看法。美国越来越多的历史学家达成这样的共识:汉密尔顿与杰斐逊都是建国时代的伟人，都对美国历史发展做出了杰出贡献。虽然这两位伟人尖锐对立，其结果是“相辅相成“。路易斯哈克认为，美国已从不同角度接受了两位伟人的影响，如果美国人相信政治民主化是不可缺少的，就得承认杰斐逊的不朽贡献;如果美国人相信稳定的政治制度和有尊严的政治是必要的，就得承认汉密尔顿的不朽贡献。“两个人的贡献都是巨大的。““我们都是杰斐逊者，我们都是汉密尔顿者。“纳尔逊。布莱克说，“像汉密尔顿、亚当斯和马歇尔这样的联邦党人，都为他们的国家很好的尽了力。尽管他们并不信奉民主，但是，他们的积极进取的国家主义有助于创建一个强大的、稳定的政府，这个政府最后能够被引向民主目的。“尽管在美国仍有学者对汉密尔顿的历史地位提出挑战，但已不属于美国史学界的主流看法。

决斗与逝世

1795到1796年，汉密尔顿虽致力于法律和经营生意，仍写了《卡米勒斯信件》的政论文章继续为《杰伊条约》辩护。

1798年7月，同法国作战的气氛很浓厚，在华盛顿的要求下，约翰亚当斯总统不得不任命汉密尔顿为督察将军。这是仅次于华盛顿享有的荣誉。汉密尔顿占有这一职位直到1800年6月2日。

亚当斯对汉密尔顿身居这样的高位很不满意，力图摆脱汉密尔顿的控制。当时汉密尔顿气势凌人，准备在英国的配合下，进占新奥尔良、路易西安那和东、西佛罗里达，并进军墨西哥。而在1799年，亚当斯任命一个3人使节团赴法，蹉商如何调解两国纠纷的问题。通过谈判，美法关系迅速趋向缓和。亚当斯的这一外交成就，激怒了汉密尔顿。他积极在联邦党内策划，在1800年总统选举中另行推选查尔斯平克尼为总统候选人。联邦党至此分裂。

在这次总统选举中，竞争很激烈。选举结果，民主共和党杰斐逊和阿伦伯尔各得73张总统选举人选票，同居首位，联邦党亚当斯获得65票，平克尼64票。当时总统、副总统没有分开选举，两个总统候选人得票相等，根据宪法，应提交众议院投票选举其中一人为总统。联邦党人支持伯尔，以便挫败他们的政敌杰斐逊。众议院在1801年2月17日以前，举行了35次无记名投票，一直处于僵局状态。汉密尔顿从国家前途的大局出发，说服佛蒙特、特拉华和马里兰等州的若干联邦党人议员，投了空白票，使杰斐逊当选为总统。

到1804年总统选举时，伯尔没有能列入总统候选人名单。当时新英格兰的联邦党人平克尼等人正策划脱离联邦，组织北方邦联，许愿帮助伯尔当选为纽约州州长，以后再推定他担任北方邦联总统。汉密尔顿尽其全力，在投票时挫败了伯尔，并揭发其卑鄙行径。伯尔大为恼怒，邀汉密尔顿决斗。

当时重归基督教信仰的汉密尔顿答应了决斗，并说服了教堂方面为其举行仪式。汉密尔顿说，他已经虔诚地忏悔，并愿意与所有的人和解，包括伯尔。1804年7月11日，两人在新泽西州东北部的帕利塞兹丘陵决斗。按照决斗的规则，汉密尔顿先开枪，奇怪的是，他发出的子弹离伯尔甚远。而伯尔毫不手软，一枪命中汉密尔顿的右胸。汉密尔顿身受重伤，在第二天溘然长逝，时年49岁。他在临终之时要求纽约特尼提教堂为其举行圣餐礼时，却一度因进行“决斗“这一有违基督教义的行为被拒绝。

主要影响

政治

联邦主义思想

汉密尔顿是一个奴隶主，被视为美国独立战争前后大工商业资产阶级、种植园主阶级的思想和利益的代表。他的政治法律思想的主要渊源是孟德斯鸠主义，这最明显地表现在汉密尔顿的政体理论方面，包括国家结构形式上的联邦主义，尤其是国家管理形式上的三权分立和制约平衡论。这不仅是因为汉密尔顿所参加的美国革命与孟德斯鸠所面临的法国大革命的根本性质是一样的，而且他们二人所代表的阶级即上层资产阶级也一样。因此，汉密尔顿被认为是孟德斯鸠主义的杰出实践家。

明确阐述司法审查权

在建国初期，汉密尔顿是最早对司法审查权给予明确而有力阐述的政治家。司法审查权是指司法部门享有解释宪法和一切法律的权力，并享有宣布违反宪法的法律为无效的权力。制宪会议上，曾有人提出让司法部门享有司法审查权的意见，没有被会议接受，也就没有被写进宪法。宪法刚形成时，司法部门是三权中最弱的一个，与其他两权不能真正构成“三权鼎立“之势。汉密尔顿清楚地看到了这一点。制宪会议后，汉密尔顿在对新宪法进行解释的《联邦党人文集》第78篇中，详细论述了他对司法权的看法。他宣称:“解释法律乃是法院的正当与特有的职责……对宪法以及立法机关制定的任何法律的解释权应属于法院。““宪法与法律相较，以宪法为准。““法院必须有宣布违反宪法明文规定的立法为无效之权。“

汉密尔顿明确阐述的司法审查权的思想，对于完善宪法及使三权构成合理的制约平衡关系，有重要的法律与实践意义。后来，司法审查权的思想通过美国联邦最高法院首席法官约翰马歇尔的司法实践加以发扬光大，才真正成为法院享有的一项无可置疑的权力。

汉密尔顿最早提出了“暗含权力论“和宽泛解释论，从而开创了根据实际需要灵活解释宪法的先例。为进一步改善公共信用和健全金融体系，汉密尔顿要求国会批准建立国家银行。杰斐逊派认为，银行是鼓励投机和为少数人提供发财致富的手段，提出宪法没有授权政府批准建立银行的条文规定，以“违宪“为由阻止银行法案的批准。汉密尔顿为了扞卫银行法案和驳斥“违宪“的指责，提出了“暗含权力论“和宽泛解释论。他认为宪法授予政府的每一项权力中，就包含了使用一切必要手段的权力，这是暗含的权力。暗含权力像明示权力一样有效。他指出，必须宽泛解释宪法，才能使政府在应付纷繁复杂的行政事务中成为坚强有力的组织，否则是作茧自缚。

汉密尔顿的论证远远超出了批准银行是否合宪，而是涉及在实践中如何解释和运用宪法的问题，同时他也用该理论赋予中央政府更大的权力和行动自由。汉密尔顿提出的“暗含权力论“和宽泛解释论，后来也被约翰。马歇尔加以继承和发展。以后最高法院在判案中反复使用这一理论，从而肯定了它的正当性与合理性。这样，“暗含权力论“在美国历史发展中就成为最有实用价值的理论之一。汉密尔顿提出的这一理论，几乎准确的预见了以后美国历史发展的需要，为美国宪法注入了活力。

作为联邦党人的首领，汉密尔顿想把美国建设成像英国那样的以发达的工商业为基础的资本主义强国;民主共和党的杰斐逊的政治理想是以农业为基础的民主共和国。两派的斗争，为美国两党制的出现奠定了基础。